بسبب انهيار FTX ، أوضح المنظمون ومسؤولو إنفاذ القانون أن لديهم قطاع التشفير تحت المجهر.
بينما ركزت خطواتهم الأولية على FTX ، وشركتها الشقيقة ، Alameda Research ، والمديرين التنفيذيين
أوضح كبار المسؤولين التنظيميين أن هذه الخطوات هي مجرد البداية ، وسيكون من الحكمة للشركات والمديرين التنفيذيين في قطاع التشفير إدخال منازلهم.
من أجل تجنب التحقيقات أو الإجراءات التي يمكن أن تستنزف الموارد وتضر بالسمعة وتدمر الأعمال.
إجراءات الإنفاذ المتعلقة بـ FTX
في 13 ديسمبر 2022 ، أعلن مكتب المدعي العام الأمريكي للمنطقة الجنوبية من نيويورك (SDNY) ، ولجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ، ولجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) عن سلسلة من الإجراءات المتعلقة بمؤسس FTX صموئيل بانكمان.
إجراءات سام بانكمان الاحتيالية المزعومة فيما يتعلق بشركتي FTX و Alameda Research.
وبشكل أكثر تحديداً ، تم اتهام سام بانكمان بالسماح لشركة Alameda باستخدام ودائع عملاء FTX ؛ تزويد Alameda بتداول مفيد ، بما في ذلك تنفيذ الصفقات بسرعة أكبر والإعفاء من متطلبات التصفية ؛ استخدام ودائع عملاء FTX للاستخدام الشخصي ؛ والكذب حيال ذلك.
تتهم لائحة الاتهام الخاصة بشركة SDNY لـ SBF بالتآمر لارتكاب احتيال عبر السلك والاحتيال السلكي والتآمر لارتكاب الاحتيال في السلع
والتآمر لارتكاب الاحتيال في الأوراق المالية والتآمر لارتكاب غسيل الأموال والتآمر لانتهاك قوانين تمويل الحملات.
تتهم شكوى لجنة الأوراق المالية والبورصات سام بانكمان بالاحتيال في عرض أو بيع الأوراق المالية والاحتيال فيما يتعلق بشراء أو بيع الأوراق المالية.
تزعم شكوى لجنة تداول السلع الآجلة أن SBF و FTX و Alameda ارتكبوا عمليات احتيال وقاموا بعمل بيانات كاذبة احتيالية عن حقائق مادية وحذف جوهري.
التعليقات الأخيرة من المسؤولين التنظيميين
في حين أنه سيكون من السهل التمييز بين السلوك المتطرف المتعلق بـ FTX ، فقد أوضح المنظمون أنهم سيراقبون السلوك عن كثب في جميع أنحاء صناعة التشفير.
صرح رئيسSEC مراراً وتكراراً أن معظم الرموز المميزة هي أوراق مالية
وقد نصحت هيئة الأوراق المالية والبورصات مؤخراً شركات التقارير العامة بضمان إفصاح المستثمرين بشكل مناسب عن أي تعرض سلبي محتمل
قد يكون لديهم نتيجة لأحداث الإفلاس والضائقة المالية التي تنطوي على وسطاء تشفير. ، ومسؤولون آخرون أوضحوا أن التدقيق الإضافي سيستمر لفترة طويلة في المستقبل.
على سبيل المثال ، حذر القائم بأعمال كبير المحاسبين في هيئة الأوراق المالية والبورصات ، بول مونتر ، المستثمرين مؤخراً بشأن موثوقية العمل الذي تقوم به شركات التدقيق لشركات التشفير.
لم تحدد عمليات تدقيق FTX قبل سقوطها نقاط الضعف أو المخالفات
وقد أعربت شركات التدقيق مؤخراً عن حذرها في كيفية تحليلها لشركات التشفير ، وربما يرجع ذلك جزئياً إلى تزايد فرص قيام المنظمين بفحص عملهم عن كثب.
بالإضافة إلى ذلك ، علقت نائبة المدعي العام ليزا موناكو مؤخراً أن شركات العملة المشفرة يجب أن تتوقع المزيد من إجراءات الإنفاذ
مشيرة إلى أن وزارة العدل “تبحث في استغلال هذه التكنولوجيا
ومع ذلك يمكن استخدامها لأغراض غير مشروعة ، سواء كانت برامج فدية ، أو غسل أموال ، سواء كان ذلك في تضليل الجمهور المستثمر “. حذرت موناكو أيضاً شركات العملات المشفرة من اعتماد برنامج امتثال قوي.
