وافقت Coinbase على دفع تسوية بقيمة 100 مليون دولار مع إدارة الخدمات المالية في نيويورك (NYDFS)
وفقاً لأمر الموافقة الموقع من قبل المشرف على NYDFS أدريان هاريس في 4 يناير 2023.
وقال المنظم المالي في نيويورك إنه تم اكتشاف مشاكل الامتثال
و كانت ضوابط مكافحة غسل الأموال في البورصة غير كافية من عام 2020 حتى عام 2021.
منظم New York يغرم Coinbase بقيمة 100 مليون دولا
وافقت شركة تبادل العملات المشفرة والحراسة Coinbase على تسوية بقيمة 100 مليون دولار مع أكبر هيئة تنظيمية مالية في نيويورك NYDFS
لفشلها في سن ضوابط مناسبة لمكافحة غسيل الأموال في عامي 2020 و 2021.
ووافقت Coinbase على دفع غرامة قدرها 50 مليون دولار وسيتم تخصيص 50 مليون دولار أخرى لتطبيق فحوصات الخلفية اللازمة لمكافحة غسيل الأموال.
“تفتقر Coinbase إلى عدد كافٍ من الموظفين والموارد والأدوات اللازمة لمواكبة هذه التنبيهات
ونمت الأعمال المتراكمة بسرعة إلى مستويات لا يمكن التحكم فيها ،” أمر الموافقة الموقع من قبل المشرف أدريان هاريس تفاصيل.
“بحلول نهاية عام 2021 ، نما تراكم تنبيهات مراقبة المعاملات على Coinbase إلى أكثر من 100000 (العديد منها كان عمره أشهر) ، وتجاوز تراكم العملاء الذين يحتاجون إلى العناية “.
بدأ التحقيق في الامتثال في عام 2020 وبدأ الافتقار المزعوم إلى ضوابط فحص الخلفية في عام 2018.
وافقت Coinbase في ذلك الوقت على تعيين مفتش مستقل للتأكد من اتباع إرشادات AML ومعرفة عميلك (KYC).
ومع ذلك ، استمرت مشاكل الامتثال وقررت الهيئة التنظيمية في نيويورك اتخاذ إجراء في عام 2021.
“لقد تحدثنا بصراحة عن مخاوف التمويل غير المشروع في الفضاء.
وقال المشرف هاريس “هذا هو السبب في أن إطار عملنا يحمل شركات العملات المشفرة على نفس مستوى البنوك”.
في غضون ذلك ، قفز سهم Coin الخاص بـ Coinbase بعد الأخبار بدلاً من الانخفاض ، حيث ارتفعت الأسهم بنسبة 6.74٪ يوم الأربعاء.
استجابت Coinbase أيضاً للتسوية على مدونتها وأشارت إلى أنها “التزمت بـ 50 مليون دولار في استثمارات برنامج الامتثال على مدار العامين المقبلين”.
وتابعت الرسالة المنشورة على مدونة التبادل حول تسوية NYDFS:
نحن نعتبر هذا القرار خطوة حاسمة في التزامنا بالتحسين المستمر ، ومشاركتنا مع المنظمين الرئيسيين ، ودفعنا نحو مزيد من الامتثال في مجال التشفير – لأنفسنا وللآخرين.
